Questões Online para Certificações Financeiras

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Certificação CEA - Assunto: Sistema Financeiro Nacional

● Exemplos do banco de questões ●

Os Bancos de Investimento:
A) São Instituições Financeiras não Bancárias, privadas, constituídas sob a forma de sociedades anônimas.
B) São Instituições Financeiras Bancárias, privadas, constituídas sob a forma de sociedades anônimas.
C) São Instituições Financeiras privadas e devem ter em sua composição no mínimo quatro carteiras.
D) São Instituições Financeiras Bancárias, constituídas sob a forma de sociedades anônimas e entre suas carteiras deve constar obrigatoriamente a carteira de crédito imobiliário.

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A CVM é um órgão normativo do SFN voltado para o desenvolvimento, a disciplina e a fiscalização do mercado de capitais. É incorreto afirmar que a CVM:
A) Exerce a função de assegurar a observância de práticas comerciais equitativas no mercado de valores mobiliários.
B) Tem a atribuição de estimular a formação de poupança e sua aplicação no mercado de valores mobiliários.
C) Tem como um de seus objetivos, assegurar o acesso do público às informações acerca dos valores mobiliários negociados, assim como às companhias que os tenham emitido.
D) É responsável pela fiscalização das instituições que atuam no mercado de câmbio.

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A CETIP – Balcão Organizado de Ativos e Derivativos processa as transações:
A) Prioritariamente com títulos privados e derivativos.
B) Exclusivamente com títulos privados emitidos por instituições financeiras.
C) Exclusivamente com títulos privados emitidos por instituições financeiras e empresas abertas.
D) Com títulos privados e títulos públicos emitidos pelo BACEN e pelo Tesouro Nacional.

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Assinale a resposta correta:
A) O órgão máximo do Sistema Financeiro Nacional é o Conselho Monetário Nacional, que tem como órgão executivo principal o BACEN.
B) Autorizar a constituição e funcionamento das instituições financeiras é atribuição do CMN.
C) O BACEN não pode efetuar, como instrumento de política monetária, operações recolhimento compulsório.
D) O Conselho Monetário Nacional tem como função, controlar e disciplinar a emissão e a distribuição dos valores mobiliários, assim como as atividades das companhias de capital aberto.

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Assinale a alternativa correta:
A) A ANBIMA é responsável pela autorização de funcionamento dos bancos de Investimento.
B) Os Códigos de Regulação de Melhores Práticas de Ofertas Públicas, Fundos de investimento e Certificação Continuada são alguns dos códigos de responsabilidade da ANBIMA.
C) A ANBIMA integra o subsistema normativo e é responsável pela fiscalização dos bancos de investimento.
D) A ANBIMA foi constituída pelo CMN para fiscalizar os bancos com carteira de investimento.

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Tanto o SELIC (Sistema Especial de Liquidação e Custódia), quanto a CETIP (Balcão Organizado de Ativos e Derivativos S.A.) correspondem a sistemas onde são feitas a custódia e liquidação de operações com títulos. Sobre estes dois sistemas, assinale a opção correta.
A) A custódia e liquidação das operações com títulos públicos federais podem ser feitas tanto no SELIC, quanto na CETIP, cabendo às partes envolvidas no negócio realizar a escolha do sistema a ser utilizado.
B) Os títulos negociados no SELIC são escriturais, o que praticamente elimina os riscos relativos a extravio, roubo ou falsificação dos papéis negociados naquele sistema.
C) A CETIP e o SELIC atuam como contrapartes garantidoras das operações liquidadas no seu ambiente.
D) O SELIC é o depositário central dos títulos privados.

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As Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários estão autorizadas a executar os serviços abaixo, exceto:
A) Prestar serviços de intermediação e de assessoria ou assistência técnica, em operações e atividades nos mercados financeiros e de capitais.
B) Encarregar-se da administração de carteiras de títulos e valores mobiliários.
C) Praticar operações no mercado de câmbio de taxas flutuantes.
D) Administrar títulos de capitalização.

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